日前,央行上海总部公开发表的行政处罚信息表明,意大利裕信银行上海支行因未按规定遵守客户身份辨识义务和并未按规定上报大额交易报告或怀疑交易报告两项违法行为,遭罚210万元。此外,还包括该机构分管行长在内的三名涉及责任人也遭到行政处罚,各被罚款7万元。 明确来看,裕信银行上海支行此次违法行为类型共计两项:一是未按规定遵守客户身份辨识义务,二是未按规定上报大额交易报告或怀疑交易报告。" />
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意大利裕信银行上海分行被罚210万:违反反洗钱法

发布时间:2021-11-09人气:
本文摘要:class="img_wrapper"> 日前,央行上海总部公开发表的行政处罚信息表明,意大利裕信银行上海支行因未按规定遵守客户身份辨识义务和并未按规定上报大额交易报告或怀疑交易报告两项违法行为,遭罚210万元。此外,还包括该机构分管行长在内的三名涉及责任人也遭到行政处罚,各被罚款7万元。 明确来看,裕信银行上海支行此次违法行为类型共计两项:一是未按规定遵守客户身份辨识义务,二是未按规定上报大额交易报告或怀疑交易报告。

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class="img_wrapper">  日前,央行上海总部公开发表的行政处罚信息表明,意大利裕信银行上海支行因未按规定遵守客户身份辨识义务和并未按规定上报大额交易报告或怀疑交易报告两项违法行为,遭罚210万元。此外,还包括该机构分管行长在内的三名涉及责任人也遭到行政处罚,各被罚款7万元。  明确来看,裕信银行上海支行此次违法行为类型共计两项:一是未按规定遵守客户身份辨识义务,二是未按规定上报大额交易报告或怀疑交易报告。

人民银行上海支行对其做出罚款210万元的行政处罚,做出该惩处要求的日期为2020年7月23日。  同时,行政处罚信息表明,还包括裕信银行上海支行行长在内的3名责任人一起被惩处:Niccolo Bonferroni(时任裕信银行上海支行行长)、王颖(时任裕信银行上海支行首席运营官及行政官、合规及反洗钱负责人(代理))和夏辉(时任裕信银行上海支行合规及反洗钱负责人)三人均被罚没有人民币7万元。  我国现行《反洗钱法》第三十二条中具体,金融机构有未按规定遵守客户身份辨识义务、并未按照规定上报大额交易报告或者怀疑交易报告等七项不道德之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其许可的设区的市一级以上派出机构责令限期修正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对必要负责管理的董事、高级管理人员和其他必要责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。

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  有缴纳机构人士向蓝鲸财经回应,此次裕信银行被惩处的案由在反洗钱领域较为少见,而近年来,反洗钱监管也在持续加码。  7月16日,央行反洗钱局公布2019年人民银行反洗钱调查协查总体情况。

数据表明,去年全年,央行各分支机构找到和接管重点怀疑交易线索15755份,帮助侦察机关对4007起案件积极开展反洗钱调查,同比快速增长50.47%。  央行行长易纲在今年6月份公开发表回应,我国早已启动了《反洗钱法》的修改工作,同时,持续增强国家反洗钱和反恐怖融资协商机制,并将反洗钱和反恐怖融资工作划入国务院金融平稳发展委员会议事日程。

此外,也拓宽反洗钱监管的广度、强化反洗钱监管的实质,增大反洗钱惩处力度。  值得一提的是,去年7月份,上海银保监局在关于严肃查处银行员工职务侵占案件有关情况的通报中提及,裕信银行上海支行员工韩某某利用工作之之后强占该支行巨额资金。  上海银保监局检查找到,裕信银行上海支行风险管理缺位,合规、内审等部门没能有效地充分发挥监督制约和防治维护起到,案件防控工作有效性严重不足。

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该员工利用银行在内部掌控、风险管理、系统建设等方面不存在的相当严重漏洞,无指令办理部分账户资金对外缴纳,伪造审核人密码,将资金划出转至由其实际掌控的账户。  为此,上海银保监局依法做出行政处罚,对裕信银行上海支行判处罚款1030万元人民币;对涉案人员韩某某禁令终生专门从事银行业工作; 对时任该支行行长不予警告,并中止其银行业金融机构董事、高级管理人员供职资格2年。同时,责令该行对有关责任人坦率给与内部问责。

  资料表明,意大利裕信银行总部坐落于意大利米兰,于1998年由意大利多家主要银行拆分而出。1996年2月12日,意大利裕信银行股份有限公司上海支行登记正式成立。  去年年底,该行首席执行官让-皮埃尔•穆斯蒂尔(Jean-Pierre Mustier)回应,在意大利银行业应付经济快速增长上升和负利率之际,该行预计在2023年报酬投资者20亿欧元(22亿美元)的股份买入,预计,该机构裁员人数将多达大约8000人相等于员工总数的9%以上,其中一部分将通过重开大约500家分支机构构建。


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